调查员手记合规管理关注企业运营中所涉及到的法律法规及行业规则，协助企业依法依规经营，避免因违反或未遵循法律法规而受到处罚，造成经济和声誉损失以及其他负面影响。
成熟企业一般都有合规管理职能，在治理层和管理层分别设立合规管理委员会及合规团队。通过分析所处行业的法律监管环境，制定政策和流程，保证企业合规政策的执行。合规团队会涵盖政策制定、监督、调查、培训等职能。
初创企业体量小，人员少，掉头快，但同时抗风险能力较差，需要有明确的风险底线。合规管理另一个目标就是建立合规监控体系防范内部舞弊事件的发生。由于不完善的合规控制和经验不足，初创企业在快速发展阶段也容易发生舞弊事件，如企业资产被侵占，资金被挪用、费用报销造假，采购舞弊甚至财务报表舞弊等。由于企业规模所导致的抗风险能力较弱，一旦发生内部舞弊对业务的影响则更大。
与成熟发展阶段的企业相比，初创企业一般都有其独有的经营环境，其面临的合规管理挑战是专业合规人员少，合规管理投入资源有限，合规管理系统不健全等。创业团队在产品创新及运营管理上可能经验丰富，但是对于合规管理则缺乏经验。
陪伴式发展
合规政策不能跑得太快，现有的企业资源和体量不足以支持庞大的合规体系，反而会阻碍企业发展；也不能跑得太慢，不能踩了红线或是发现问题才去制定方案解决问题。更不能因为发现问题就改变政策，不停改变的公司流程极其影响日常运营，阻碍发展。
合规管理伴随商业决策
传统的合规管理通常是从企业现有业务流程开始，评估合规风险和流程执行情况，根据评估结果，改进合规流程，政策和内部控制。 初创企业应当从未来一段时间内将要实施的商业决策出发建立合规管理。商业决策决定商业行为，商业行为滋生合规风险，只有跟上商业决策才能建立合适的诚信合规体系。
行为准则优先
当政策的制定确实无法时时紧跟业务，更重要的是需要一个完善的员工行为准则（或以员工手册的形式）对员工的行为进行约定和规范（员工签收）。 员工行为准则体现了基本价值观。在政策不完善时，员工行为准则可以作为政策的补充及指导。 违反基本价值观的行为即使没有违法具体政策，在基本事实认定无误的情况也可以得到监管机构的支持。